20-07-2005, 23:10
|
|
|
חבר מתאריך: 03.08.02
הודעות: 5,023
|
|
מנגנוני הבקרה של בנק לאומי בקריסה
רשות ני"ע האמריקנית מעמיקה בדיקת האי-סדרים בלאומי ארה"ב
לאחרונה הוזמנו חמישה מנהלים בבנק למשרדי הרשות, ובהם מנהל חדר העסקאות, יעקב ברק, והדילר הבכיר בוב ג'אודאנו
רונית ורדי ודפנה צוקר
20/7/2005
רשות ניירות הערך האמריקנית (SEC) מעמיקה את חקירתה בבנק לאומי בארה"ב. ל"גלובס" נודע, כי לאחרונה הוזמנו חמישה מנהלים בבנק למשרדי הרשות, ובהם מנהל חדר העסקאות, יעקב ברק, והדילר הבכיר בוב ג'אודאנו.
בשנת 2004 התגלו בחברת-הבת LISI, העוסקת בשירותי ברוקר ובניירות ערך, פעולות בלתי תקינות במסגרת מסחר בניירות ערך. על-פי החשד, אחד הדילרים ביצע עיסקאות באג"ח ובני"ע במשותף עם ברוקרים ובתי השקעות אחרים, ביניהם בית ההשקעות אופנהיימר. הוא מכר את ניירות הערך ואיגרות החוב ללקוחות לאומי במחיר גבוה ממחיר השוק, את הפער גרף לעצמו ותיגמל את הברוקרים מהם רכש את הסחורה.
על-פי החשד, התרמית התגלתה בידי בתי ההשקעות האחרים, ואלה היפנו את תשומת לב לאומי. הבנק פיטר מיד את הדילר ודיווח ל-SEC. כעת בודקת הרשות מדוע לא גילו מנגנוני הפיקוח והבקרה של בנק לאומי עצמו את התרמית, שעל-פי החשד נמשכה תקופה ארוכה.
בנק לאומי ארה"ב מנוהל על-ידי עוזי רוזן. בשנת 2004 הסתכם מאזנו ב-5.7 מיליארד דולר, והרווח השנתי עלה ב-4% ל-34.2 מיליון דולר. ההון הסתכם בדצמבר 2004 ב-511 מיליון דולר. לבנק שלושה סניפים במדינת ניו-יורק, ארבעה בקליפורניה, שלושה בפלורידה, שניים בשיקאגו ואחד באיי קיימן. לפני חמש שנים התגלתה בבנק לאומי שווייץ מעילת ענק שהסבה נזקים בהיקף של למעלה מ-100 מיליון דולר. המעילה בוצעה בידי בכיר בלאומי שווייץ, ארנסט אימפלד, ונמשכה שנים ארוכות, בלא שמערכות הבקרה הצליחו לאתר אותה. המדינה מתכוונת להעמיד למכירה בחודש הבא את השליטה בבנק לאומי. בנק לאומי מסר בתגובה, כי כחלק מהבדיקה, התבקשו עובדים נוספים של חברת LISI לתת עדות. הבנק הדגיש, כי לא מדובר בחקירה אלא בבדיקה, וכי העובדים זומנו למתן עדות ולא לחקירה.
*
לאמור כאן יש להוסיף את האשראים המפוקפקים המכים במשק כולו גם כיום בפרשת "קלאבמרקט", את האישומים על הלבנת הון בצרפת, את הממצאים הפליליים וההמלצה להעמדה לדין של רשות ני"ע בישראל בפרשת הפצת קרנות הנאמנות, את פרשת "לאומיפון" בגינה אולץ בנק לאומי להחזיר ללקוחות 60 מיליון ש"ח והפרשה הועברה לפרקליטות הפלילית ואת הפרשה הקשה מכולן - גזל כספי הניספים בשואה.
|